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        修订证券法呼声高涨
        2019-03-15 08:32:59    来源新华网

         证券法的修订牵动着亿万投?#25910;?#30340;心

        修法进程如何更好地修订证券法?#32602;?#22312;两会期间引发了代表委员极大的关注按照计划证券法修订已成为2019年全国人大的重点立法任务这也意味着历时5年的修法工作在今年有望迎来“三读”多位代表委员建议要进一步加强市场监管尽快修订证券法?#32602;?#21152;大打击资本市场违法违规行为的力度提高违法违规成本形成统分有序内在紧密重点相异的法律构架以实现对资本市场的统一有效监管

        加快修订证券法

        呼声渐起

        自2014年证券法修订被列入修法计划以来一波三折?#24418;?#21521;市场征求意见

        证券法是中国资本市场的“根本大法”它的修订关系到资本市场的改革发展大局决定着资本市场未来很长时间的法治方向参与修订者谨慎修法市场参与者屏气关注本轮证券法修订时间周期较长截至目前已历经5年“二读”已过“三读”未至根本原因在于修法一事牵扯?#27573;?#24191;涉及利益多市场情况多变各?#28966;?#28857;不一要完成法律修订困难太多要达成共识任务太艰巨

        尤其是2015年的股市异常波动暴露了资本市场诸多问题仅靠小修小补已满足不了市场的改革需求大刀阔斧势在必行市场普遍希望本轮修法不仅能处理好政府市场企业和投?#25910;?#22235;者的关系还能把握适应创新需求与监管成本的平衡点满足对投?#25910;?#20445;护的精细化要求更重要的?#29301;?#36824;得有一定的前瞻性为日后的制度设计留足法律空间这些都将考验立法者的智慧

        全国政协委员证监会原主席肖?#30452;?#31034;希望尽快看?#20581;?#35777;券法的“三读”他认为证券法应该在多方面进行修订包括加?#23458;收?#20445;护加大对违法违规处罚力度在发行交易等机制上进行法律补充希望注册制也能写进证券法?#32602;?#25512;广到整个股票市场

        推行股票发行注册制改革是当前资本市场最重要最紧迫的一项工作全国人大代表中泰证券董事长李玮认为?#20013;小?#35777;券法?#24418;?#28041;及注册制相关内容建议加快推进证券法修订在法律上确立注册制为多层次资本市场推行注册制提供法律支撑坚持市场化法治化改革方向进一步加强事中事后监管完善市场信息披露等内容为注册制实施提供综合配套的法律保障

        全国人大代表全国人大财经委副主任委员刘新华对证券时报记者表示修订证券法是资本市场的大事也是市场所期盼的所以早点修修到位是推进资本市场健康发展的重要基础希望证券法能尽快修订并且要兼顾前瞻性精准性和有效性进一步提高证券法作为资本市场基本法的规范要求使得修法工作和执法工作能够有效衔接

        证券法的修订已成为2019年全国人大的重点立法任务3月4日十三届全国人大二?#20301;?#35758;在人民大会堂新闻发布厅举行新闻发布会大会发言人张业遂表示2019年的立法任务的确非常重要抓紧制定修改深化市场化改革扩大高水平开放急需的法律除外商投资法外还将修改土地管理法专利法证券法?#32602;?#21046;定资?#27492;?#27861;等做好授权决定和改革决定相关工作保证重大改革于法有据

        加大对违法违规

        打击力度

        谈及如何修订证券法?#32602;?#32918;?#26234;康?#29616;在对欺诈发行违规信息披露等行为处罚力度过轻应该尽快修订证券法?#32602;?#25552;升对违法违规行为的处罚力度

        这成为两会上多位代表委员共同呼吁的问题

        ?#20013;小?#35777;券法等法律对违法行为的处罚力度不强违法成本太低难以形成有效威慑李玮建议在证券法第189条193条中提高对欺诈发行股票违规披露信息?#20219;?#27861;主体的处罚标准增强对违法行为的?#22836;?#21147;度加重对欺诈发行违规披露信息等行为的刑罚力度延长相关责任人员刑期等

        全国政协委员中央财经大学证券期货研究所所长贺强指出在我们的资本市场中有人利用信息造假操纵市场操纵价格获取几个亿十几亿甚至更大的暴利可是被查处时顶格罚款几十万造假的成本太低致使资本市场的违法犯罪行为屡禁不止问题的关键在于我国的证券法对于资本市场违法犯罪行为制定的处罚标准太低导致市场中违法犯罪的成本过低

        我国的证券法于1998年12月29日被第九届全国人大常委会第六?#20301;?#35758;通过曾经做了3次修正和1次修订但?#29301;?#35777;券法中法律责任一章对于各?#27835;?#27861;犯罪行为处罚的标准没有进行太大的修改资本市场违法犯罪行为的顶格处罚大部分?#38469;?0万元或60万元

        贺强表示过低的违法犯罪成本使我们的监管难以扼制资本市场的造假与操纵行为导致市场过度投机内幕交易不?#24076;?#25237;?#25910;?#30340;利益难以得到有效的保护必须要在资本市场建立?#32454;?#30340;重罚制度要学习美国处罚安然公司造假的经验使造假者付出沉重的代价谁造假?#22836;?#20182;一个倾?#19994;?#20135;同时还要强化实时的动态监管对市场中操纵股价操纵市场的行为要坚决查处而?#19968;?#38656;要其他制度相配合才能行之有效一是要建立集体诉?#29616;?#24230;二是要建立对受损害投?#25910;?#26377;效的赔偿制度

        全国人大代表深交所总经理王建军也指出我国资本市场发展迅速证券欺诈发行类案件不断增多此类违法犯罪行为?#29616;?#25439;害广大中小投?#25910;?#21512;法权益具有涉众性强涉及金额大影响?#27573;?#24191;社会危害程度高对国家金融管理制度破坏性?#24247;?#29305;点

        以红光实业和山东巨力的欺诈发行案为例两家公司通过财务造假向社会公众?#30452;?#21215;集4.2亿和1.6亿元涉及数万名中小投?#25910;]?#31038;会危害极大但作为董事长总经理和财务负责人等主要责任人员仅被判处3年有期徒刑和缓刑又如万福生科欺诈发行股票案该公司通过欺诈发?#24515;?#36164;4.25亿元涉及近万名中小投?#25910;]?#20294;作为主要责任人员的公司董事长也仅被判处三年六个月显然当前我国欺诈发行股票债券罪的社会危害和影响已与我国刑法对相关犯罪主体的刑事处罚?#29616;?#19981;相适应

        刘新华指出建议对证券法与公司法刑法联动修改修改后的证券法对资本市场的要件及上市公司的运行都提出了新的规范必须依托于刑法相关罚则予?#21592;?#35777;实施对犯罪行为和刻意违法者给予坚决打击或处以刑罚或给予民事追责没有刑法及时必要的修改证券法公司法的实施难以得到法律的保障为确保证券法修改后相关制度能够得到充分实施公司法与刑法的相关制度能够与之有效衔接需要及时对公司法与刑法的相关条文作出调整

        王建军表示有必要通过提高犯罪成本健全金融法制来为注册制改革保驾护航矫正资本市场诚信缺失问题以充?#30452;?#25252;投?#25910;?#21512;法权益解决资本市场违法违规成本过低问题有效维护国家金融管理制度的安全与稳定

        王建军还建议修改证券法?#32602;?#24314;立证券市场违法主体向受损投?#25910;?#36820;还违法所得的行政处罚机制

        王建军指出赔偿投?#25910;?#34987;欺诈的损失被骗财物物归原主天经地义因为证券市场中欺诈发行内幕交易和操纵市场等典型违法行为虽然具体违规形式存在差异但其共同本?#35782;际?#36890;过欺诈方式损害投?#25910;?#30340;利益其违法所得通常直接来源于受害人损失的财产这些财产本应返还给受害人如果行政处罚将来源于受害人损失的财产上缴国库客观上会导致受害人的财产被无?#21450;?#22842;但由于违法行为中受损的投?#25910;?#37319;取民事诉讼方式提起民事赔偿请求时行政处罚或刑事处罚往往已经执行完?#24076;?#36829;法所得即投?#25910;?#30340;损失作为罚没款已经上缴国库违法主体通常难以再对投?#25910;?#36827;行民事赔偿客观上导致投?#25910;?#36130;产被无?#21450;?#22842;有违公平正义原则未?#27492;?#30528;注册制的推行行政处罚力度将?#20013;?#21152;大上述问题可能会进一步突出因此亟需建立落实民事赔偿责任优先原则的配套机制才能充?#30452;?#25252;投?#25910;?#21512;法权益为注册制改革保驾护航两会报道组


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